华晨汽车集团控股有限公司

华晨汽车集团控股有限公司华晨汽车集团控股有限公司简称“华晨汽车集团”，是2002年根据中央决定，经辽宁省政府批准设立的国有独资公司，总部坐落于素有“共和国装备部” 之称的国家重点装备制造业基地——沈阳市，是辽宁汽车工业的龙头企业、中国汽车工业自主品牌的主力军，现有员工4万人，资产总额超过580亿元。

华晨汽车集团旗下拥有3个上市公司(华晨中国汽车控股有限公司、上海申华控股股份有限公司、金杯汽车股份有限公司)，100多家全资、控股和参股公司。在业务板块布局上，华晨汽车集团以汽车整车、发动机、核心零部件的研发、设计、制造、销售和汽车售后市场业务为主体，涉及新能源等其他行业。

截至2011年，华晨汽车集团在国内已建成南北两大产销基地，五个整车生产企业、四个发动机生产企业和多家零部件生产企业，设有两大国家认定企业技术中心、国家认可实验室以及博士后流动工作站，拥有500余项技术专利(含国际专利近百项)，具备国内少有的整车造型、设计能力、样车制造、整车匹配开发及发动机等核心汽车零部件的设计、开发能力。企业通过高起点自主创新，打造了“中华”、“金杯”两大自主整车品牌以及“华晨宝马”合资整车品牌，且均已获得中国“驰名商标”认定，产品已覆盖乘用车、商用车全领域。

经过多年的发展探索，华晨汽车明确了一条以市场为导向，国际合作为平台，“通过自主创新、拥有自有技术、做好自主品牌”的道路，探索出“汽车产业发展与资本市场良性互动”的企业经营模式，围绕“核心技术、精美产品、诚信经营、市场份额和盈利能力”五大要素培育品牌，其核心内涵便是以“品牌创新、研发创新、资本创新”为主的“华晨模式”。华晨汽车秉承“品质先，方敢天下先”的企业经营理念，肩负“走自主创新路、造国民精品车”的企业使命，形成了“国际化、市场化、现代化”的独特企业文化，立足中国、融通世界，形成了全方位、开放式的发展格局。

近年来，华晨汽车的发展取得了长足的进步。“十一五”期间，华晨汽车实现整车销售165万辆，销售收入2333.2亿元、税金总额268.8亿元，分别是“十一五”前21年总和的160%、216%和280%。2011年，华晨汽车集团荣登中国企业500强第117位，并跻身中国机械500强第12 位，真正成为业界翘楚。

除拥有华晨宝马合资品牌外，高起点打造了中华和金杯两大自主品牌。其中，中华轿车在中国中高级自主品牌轿车市场的占有率位居第一；金杯海狮轻型客车产品市场保有量已超过80万辆。独占轻客市场半壁江山；金杯轻卡在全国排名已上升到第四位，市场占有率突破12%，拥有华晨金杯、金杯车辆、华晨宝马三大整车生产线及四条发动机生产线。华晨汽车集团控股有限公司被中国工业经济研究院评为2010年中国制造业500强，排行第72位！

华晨汽车集团控股有限公司(3)1991年7月22日，沈阳金杯客车制造有限公司是由华晨中国汽车控股有限公司与沈阳金杯汽车股份有限公司投资组建的合资企业，公司注册资本44,416万美元，投资总额57,098万美元。华晨公司持有公司总股本的51%，金杯公司持有49%。

1992年10月，在组建沈阳金杯客车制造有限公司的一年后，华晨凭借在纽约成功挂牌上市，从纽约股市筹资7200万美元。彻底地解决了金杯的丰田轻型客车CKD组装线的资金不足问题。

1995年初，作为合资企业控股方的华晨公司又提出企业管理要与国际接轨，华晨公司先后采取了一系列重大举措，并斥巨资引进了国外先进的企业管理技术和管理模式，采用TPS丰田生产方式与MRPⅡ制造资源电脑管理系统，使金杯客车公司整体素质得到迅速提高，实现66种车型、4个系列在一条生产线上混流生产方式。同年8月，金杯客车公司还通过了国家机械工业质量体系认证中心的iso9000系列质量体系认证，成为首家获得国家级质量体系认证的大型骨干汽车企业。

1997年，金杯海狮产销突破2万台，销量达到20601台，市场占有率为11.19%，实现利税5.66亿元；1998年，产销量再上台阶，销量达到30018台，继续雄居榜首，市场占有率提高到16.66%，实现利税8.66亿元；1999年，产销突破4万台，销量达到42527台，市场占有率升至23.43%；2000年，产销突破6万台，销量达到61036台。这种大幅度跳跃式的发展，被国外同行称为“中国汽车工业的奇迹”。现在的华晨金杯生产规模已达到每隔三分半钟，就有一台“海狮”下线，每100辆轻客中，就有60辆“金杯海狮”。

1999年底，随着客车市场竞争越发激烈，金杯客车公司不断进行产品改进和新产品推出。金杯海狮由过去的两种发展为现在的6至15座超豪华、豪华、标准、普通和经济5种档次，价格从7万多元到27万元共4大系列，6个基本型，百余种专用车，高、中、低档齐全，有广泛适应性的产品组合，满足了不同客户的需求。金杯海狮推出电喷系列，整车质量也有了革命性的提高。金杯海狮电喷车已占到总销量的80%以上。

2001年12月，华晨金杯公司与日本丰田汽车公司签署合作协议，引进丰田技术，独家制造阁瑞斯多功能商务车。

2003年1月，沈阳金杯客车制造有限公司正式更名华晨金杯汽车有限公司。

2017年，约有56万辆BMW汽车交付给中国客户，其中有三分之二由华晨宝马铁西和大东两座工厂生产。纯电动的BMW iX3也将于大东工厂下线，这款车型将只在中国生产，不仅供应中国市场需求，也将出口全球市场。

2018年前9个月，宝马集团新能源车在中国市场销售同比增长近5倍，其中两款国产新能源车型的累计销量首次超越一万辆。

2018年10月，在华晨宝马成立15周年之际，宝马集团和华晨汽车集团联合宣布，股东双方将延长华晨宝马的合资协议至2040年。与此同时，对华晨宝马的投资将增加30亿欧元，用于未来几年沈阳生产基地的改扩建项目，位于铁西的新厂区建成后将使铁西工厂现有产能翻倍，而大东厂区的改扩建项目也在进行中，未来三到五年内，华晨宝马的年产能将逐渐增加到每年65万台，并将创造5000个新的工作机会。^[6]

2018年以来，辽宁省政府及相关部门一直努力帮助华晨集团解决现金流问题，但其债务问题积重难返。^[7]

2020年，受新冠肺炎疫情影响，华晨集团自主品牌经营状况进一步恶化，长期积累的债务问题暴发。据华晨集团今年半年报，集团层面负债总额523.76亿元，资产负债率超过110%，失去融资能力。为解决债务问题，有关方面成立了华晨集团银行债委会，力求债务和解，但未果。^[7]

2020年10月下旬，华晨集团发行的10亿元私募债到期仅支付了利息，本金未能兑付，引发关注。

2020年10月23日，华晨集团就因未能按期兑付规模10亿元的私募债券“17华汽05”，而发生实质性的违约。随后华晨集团主体信用等级多次被降，大公国际和东方金诚最终将其信用评级从最初的AAA级一路调低至CCC级。^[8]

2020年11月13日，全国企业破产重整案件信息网发布的案件编号（2020）辽01破申27号显示，格致汽车科技股份有限公司向辽宁省沈阳市中级人民法院申请对华晨汽车集团控股有限公司破产重整。^[9]

2020年11月16日，华晨集团公告称，华晨集团已构成债务违约金额合计65亿元，逾期利息金额合计1.44亿元。因企业资金紧张，续作授信审批未完成，造成无法偿还。^[8]

2020年11月20日，沈阳市中级人民法院裁定受理债权人对华晨汽车集团控股有限公司重整申请，标志着这家车企正式进入破产重整程序。

2020年11月20日，证监会官网发布信息称，证监会对华晨集团采取出具警示函的行政监管措施，并决定对其涉嫌信息披露违法违规立案调查；同时，证监会将对华晨集团有关债券涉及的中介机构招商证券进行同步核查，严肃查处有关违法违规行为。^[10]

2020年11月22日晚间，金杯汽车和申华控股双双发布公告称，华晨集团收到中国证监会辽宁监管局送达的《关于对华晨集团采取出具警示函措施的决定》。同时，收到中国证监会《调查通知书》。^[8]

2021年8月31日，华晨“中华”汽车品牌以16.33亿元被宝马收购。^[3]

华晨汽车集团控股有限公司(3)华晨金杯旗下已拥有两大整车产品。它们分别是在国内同类车型中市场占有率接近60%的金杯海狮轻型客车和以引进丰田高端技术生产的金杯阁瑞斯多功能商务车。

金杯海狮现在有“勤务兵”和“锐驰”两个车型。其中“勤务兵”是金杯引进了日本丰田最新款海狮车型生产的第一款的金杯海狮轻型客车，它装配的是jm491q-me发动机，排量为2.237l，最大扭矩为178/2800-3200nm/rpm，最大功率为76/4600kw/rpm，尾气排放符合欧ii标准。同时还配备了遥控中央门锁、电动后视镜、可倾式方向盘、液压助力转向系统、后刮水器、后除霜器、后照地镜、电控摇窗、前后分离式空调、发动机转速表等设备，并可选装真皮座椅等豪华设施。

而“锐驰”是金杯海狮新一代的产品。根据配置的差异，分别称为“锐驰”超级领航者、“锐驰”优越者、“锐驰”领航者和“锐驰”都市精英等。在外形上，“锐驰”系列整车的前脸和后围均由日本sivax公司在原海狮车的基础上进行了重新设计，前脸部分加长了100毫米，加上多面体前大灯和大面积镀铬格栅；其余部分还是借用了原有海狮的造型，只是豪华型锐驰车的尾部采用了整体式尾灯。“锐驰”系列共提供了四款发动机车型，给了消费者自由的选择空间。分别是：原装进口丰田2rz-e发动机、三菱4g64发动机、4g24国产2rz-e发动机、491q-me发动机。这些发动机均为多电点喷发动机，整车排放完全满足欧洲Ⅱ号标准。从2001年12月，华晨金杯公司与日本丰田汽车公司签署合作协议，引进丰田技术，独家制造阁瑞斯多功能商务车以来，阁瑞斯已生产了G系列和s系列两款车，其中阁瑞斯G系列配备原装进口丰田的3rz发动机，s系列配备的是国产jm491q-me发动机。从外形上看，s系列比G系列小，而在配置上也较G系列简化了不少。

华晨汽车集团控股有限公司(3)党委书记、董事长、执行董事、行政总裁：沈铁冬^[11][12]

党委副书记、总裁：刘鹏程^[13]

总工程师：高卫民^[14]

华晨汽车集团控股有限公司(3)坚持“以我为主、外部为辅”的研发模式，与日本丰田、德国宝马、保时捷等国际知名公司开展合作，形成自有知识产权，拥有了148项技术专利。

坚持汽车产业与资本市场相结合，走出了一条产业发展和资本运作相融合的独特的体制创新之路。集团直接控股华晨中国汽车控股有限公司（香港、美国上市）、金杯汽车股份有限公司和上海申华控股有限公司三个上市公司，先后从资本市场累计募集资金75亿元。华晨汽车具有良好的融资平台，形成了产业与资本的有机互动发展。

华晨汽车集团控股有限公司(3)2018年10月16日，华晨汽车与雷诺集团在巴黎与辽宁省政府代表签署了战略合作协议，以推动轻型商用车业务在中国的进一步发展。^[15]

2021年8月31日，华晨“中华”汽车品牌以16.33亿元被宝马收购。^[3]

进入工信部特别公示清单

华晨汽车集团控股有限公司(4)2018年9月3日，工信部官网发布《特别公示新能源汽车生产企业 （第1批）》企业清单。华晨汽车集团控股有限公司等因停产12个月及以上未生产新能源产品，进入工信部特别公示清单。相关企业应在9月9日公示期结束前及时补充数据，如果未能通过工信部的核查将被撤销新能源汽车生产资质。^[21]

债务违约

2020年11月16日，华晨汽车集团控股有限公司发布《关于重大事项》公告，债务违约金额合计65亿元，逾期利息金额合计1.44亿元。^[22]

收纪律处分决定书

2021年1月12日，上交所发出纪律处分决定书，对华晨汽车集团控股有限公司及其董事长、信息披露事务负责人予以公开谴责。根据《关于对华晨汽车集团控股有限公司及有关责任人予以公开谴责的决定》，上交所认定的违规事实是：一、未及时披露可能影响偿债能力的重大事项；二、未履行募集说明书的有关承诺；（三）未配合受托管理人进行风险排查；（四）未制定风险化解与处置预案及披露相关措施。^[23]

收行政处罚决定书

2021年9月16日，金杯汽车（600609）、申华控股（600653）相继发布公告称，公司间接控股股东华晨集团收到证监会《行政处罚决定书》（以下称“决定书”）。《决定书》判定，华晨集团存在以下违法事实：一是华晨集团披露的2017年、2018年年度报告存在虚假记载；二是华晨集团以虚假申报文件骗取公开发行公司债券核准；三是华晨集团非公开发行公司债券披露的文件虚假记载；四是华晨集团银行间债券市场信息披露违法；五是华晨集团未按规定及时披露相关信息。证监会决定，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，合计对华晨集团处以5360万元罚款；对祁玉民处以60万元罚款；对阎秉哲处以20万元罚款；对叶正华、刘鹏程分别处以40万元罚款；对刘同富、邢如飞分别处以30万元罚款；对池冶处以20万元罚款；对杨波、东风、刘学敏分别处以10万元罚款；对高新刚处以8万元罚款。^[24]

破产重整

2020年11月13日，华晨集团债权人格致汽车科技股份有限公司向沈阳中院申请对华晨集团进行重整。11月20日，沈阳中院裁定受理华晨集团债权人对华晨集团进行重整的申请。

2021年1月26日，华晨集团管理人向沈阳中院申请对华晨集团等12家企业采用实质合并重整方式进行审理。

2021年4月21日，华晨集团等12家企业实质合并重整案第一次债权人会议通过全国企业破产重整案件信息网召开，共2825位债权人登录网站观看会议，所代表债权金额约为444.54亿元。

2021年8月31日上午，华晨集团等12家企业实质合并重整案召开了第二次债权人大会。第二次债权人会议上，作为破产重整投资人，宝马中国以16.33亿元购得“中华”汽车品牌汽车生产相关部分资产及华晨汽车制造有限公司100%股权。

2022年7月21日，全国企业破产重整案件信息网发布的《关于华晨汽车集团控股等12家企业实质合并重整案第三次债权人会议表决结果的公告》显示，根据《中华人民共和国企业破产法》第八十四条、第八十六条的规定，《华晨汽车集团控股有限公司等12家企业实质合并重整计划（草案）》（简称“重整计划（草案）”）未获得本次债权人会议表决通过。^[25]