证券知识读本

证券知识读本第一版　　作　者： 周正庆 主编

　　出 版 社： 中国金融出版社

　　出版时间： 2006-3-1

　　字　数： 548000

　　页　数： 418

　　开　本： 32

　　纸　张： 胶版纸

　　I S B N ： 9787504939531

　　包　装： 平装

　　所属分类： 图书 >> 经济 >> 证券

　　定价：￥50.00

《证券知识读本（修订本）》是2005年10月27日“两法”修订通过后，周正庆同志组织业内专家对1998年版《证券知识读本》的修订本。在基本保持原书的体例和风格的基础上，本书增加了“总论”部分（主要是关于资本市场发展的宏观背景的介绍）和“投资者保护”部分，将原“机构”部分一分为三（“证券公司”、“证券服务机构”、“证券登记结算机构”），更新了大量资料，增加了该书出版以来资本市场改革发展方面的新内容。本书共分为15个部分，分别为：总论、股票、债券、期货、基金、发行、上市、交易、登记结算、证券公司、证券服务机构、风险、投资者保护、法制与监管、国际。 ^[1]

一、总论

　　1.什么是证券？什么是证券市场？证券市场有哪些功能、种类和参与主体？

　　2.为什么要建立健全货币市场、资本市场、保险市场有机结合、协调发展的机制？

　　3.什么是直接融资？什么是间接融资？为什么要提高直接融资的比例？

　　4.什么是证券市场的“三公”原则？

　　5.我国股票市场的发展状况如何？

　　6.我国债券市场目前发展状况如何？

　　7.什么是金融衍生产品？为什么中国应积极创造条件发展金融衍生产品市场？

　　8.什么是多层次证券市场体系？如何理解主板、创业板、代办股份转让系统？什么是中小企业板块？

　　9.发展机构投资者有什么重要意义？我国机构投资者目前的发展状况如何？

　　10.为什么要对证券市场实行集中统一的监管？

　　11.为什么说保护投资者合法权益是证券监管工作的重中之重？

　　12.证券市场的基本法律制度有哪些？

二、股票

　　1.什么是股票？股票有什么特征？

　　2.什么是股票市场？股票市场有哪些种类？

　　3.股票融资和信贷融资有什么不同？

　　4.股票市场是怎样发展起来的？

　　5.股票市场有哪主要功能？

　　6.什么是普通股？什么是优先股？

　　7.什么是绩优股？什么是垃圾股？

　　8.什么是蓝筹股？

　　9.什么是红筹股？

　　10.什么是存托凭证（DR）？什么是美国存托凭证（ADR）？什么是全球存托凭证（GDR）？

　　11.什么是A股、B股、H股？

　　12.什么是国有股？什么是法人股？什么是社会公众股？什么是G股？

　　13.什么是公司职工股、内部职工股？

　　14.什么是库存股？

　　15.什么是配股？什么是转配股？

　　16.什么是认股权证？什么是备兑权证？它们各有什么特点？

　　17.什么是每股税后利润？什么是每股净资产值？什么是净资产收益率？

　　18.什么是股东权益？什么是股东权益比率？

　　19.什么是市盈率？什么是市净率？

　　20.什么是股息与红利？送红股和转增股本有什么区别？

三、债券

　　1.什么是俩券？俩券与股票有什么区别？

　　2.债券融资和信贷融资有什么不同？

　　3.什么是债券市场？债券市场有哪些功能和种类？

　　4.什么是政府债券？什么是金边债券？什么是地方政府债券？

　　5.我国国债市场发展状况如何？我国国债有哪些种类？

　　6.什么是企业债券？什么是公司债券？

　　7.公司债券有哪些种类？

　　8.什么是垃圾债券？垃圾债券为什么能在美国风行一时？

　　9.什么是长期债券？什么是中期债券？什么是短期债券？

　　10.什么是固定利率债券？什么是浮动利率债券？

　　11.什么是国际债券？什么是欧洲债券？

　　12.什么是扬基债券？什么是武士债券？什么是龙债券？

　　13.什么是国债？什么是凭证式国债、无记名（实物）国债、记账式国债？

　　14.什么是贴现国债？什么是附息国债？

　　……

四、期货

五、基金

六、发行

七、上市

八、交易

九、登记结算

十、证券公司

十一、证券服务机构

十二、风险

十三、投资者保护

十四、法制与监管

十五、国际

第一版后记

修订本后记

中国的证券市场是在邓小平理论指导下发展起来的。1978 年党的十一届三中全会后，经济体制改革和对外开放逐步推开，在许多领域取得了举世瞩目的巨大成就。金融是现代经济的核心，为适应改革开放和国民经济发展的需要，上海和深圳两个证券交易所相继于1990 年12 月和1991 年6 月成立。

在金融改革过程中，在能不能学习、借鉴经济发达国家的经验，建立和运用市场机制方面，我们走过一条曲折的道路，既有经验也有教训。尤其是对中国发展证券市场，一些同志心存疑虑，主要表现在对社会主义国家能不能发

行股票、股份制姓“资”还是姓“社”、国有企业改制上市是不是搞私有化，会不会造成国有资产流失等问题认识不清。正如邓小平同志指出的那样：“改革开放迈不开步子，不敢闯，说来说去就是怕资本主义的东西多了，走了资本主义道路。要害是姓‘资’还是姓‘社’的问题。”1这种思想认识上的顾虑和分歧，在很大程度上制约了中国证券市场的正常发展。

邓小平同志1992 年初的南方谈话，在一些重大理论和实践问题上解除了认识上的禁锢，带来了又一次思想解放，为中国证券市场的发展创造了新的机遇。他指出：“计划多一点还是市场多一点，不是社会主义与资本主义的本质区别。计划经济不等于社会主义，资本主义也有计划；市场经济不等于资本主义，社会主义也有市场。计划和市场都是经济手段。社会主义的本质，是解放生产力，发展生产力，消灭剥削，消除两极分化，最终达到共同富裕”，“证券、股市，这些东西究竟好不好，有没有危险，是不是资本主义独有的东西，社会主义能不能用？允许看，但要坚决地试。看对了，搞一两年对了，放开；错了，纠正，关了就是了。关，也可以快关，也可以慢关，也可以留一点尾巴”，“总之，社会主义要赢得与资本主义相比较的优势，就必须大胆吸收和借鉴人类社会创造的一切文明成果，吸收和借鉴当今世界各国包括资本主义发达国家的一切反映现代社会化生产规律的先进经营方式、管理方法”。那么，股份制是不是人类社会创造的文明成果？是不是反映现代社会化生产规律的先进经营方式和管理方法呢？回答是肯定的。

马克思在《资本论》中对此做过精辟的论述。他认为股份制度是在资本主义生产方式本身范围内产生的通向一种新的生产形式的过渡形式。“它是在资本主义体系本身的基础上对资本主义的私人产业的扬弃；它越是扩大，越是侵入新的生产部门，它就越会消灭私人产业”，“那种本身建立在社会生产方式的基础上并以生产资料和劳动力的社会集中为前提的资本，在这里直接取得了社会资本（即那些直接联合起来的个人的资本）的形式，而与私人资本相对立，并且它的企业也表现为社会企业，而与私人企业相对立。这是作为私人财产的资本在资本主义生产方式本身范围内的扬弃”。马克思还高度评价了股份公司在集中社会资金促进经济发展方面的独特作用：“假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修建铁路的程度，那末恐怕直到今天世界上还没有铁路。但是，集中通过股份公司转瞬之间就把这件事完成了。”因此，我们可以说，发展股份制和证券市场符合马克思主义的基本原理，符合邓小平同志提出的“三个有利于”的标准。