上投摩根基金管理有限公司

上投摩根基金管理有限公司经营范围: 基金管理业务、发起设立基金以及经中国证监会批准的其他业务。

上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会基字[2004]56号文批准，于2004年5月12日成立的合资基金管理公司。2005年8月12日，基金管理人完成了股东之间的股权变更事项。公司注册资本保持不变，股东及出资比例分别由上海国际信托有限公司67%和摩根资产管理（英国）有限公司33%变更为目前的51%和49%。

2006年6月6日，基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司”变更为“上投摩根基金管理有限公司”，该更名申请于2006年4月19日获得中国证监会的批准，并于2006年6月2日在国家工商总局完成所有变更相关手续。

2007年10月8日，基金管理人股东“上海国际信托投资有限公司”更名为“上海国际信托有限公司”。

2009年3月31日，基金管理人的注册资金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千万元人民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于2009年3月31日在国家工商总局完成所有变更相关手续。

公司总部位于上海，在香港、北京、深圳、厦门等地拥有分支机构 ；公司旗下拥有两家全资子公司：尚腾资本 ^[1]、上投摩根（香港^[3] ）。

上投摩根，成立于2004年5月，由上海信托和摩根资产管理共同组建，2016年加入浦发集团^[4]，总部位于上海，注册资本2.5亿元人民币。

上投摩根基金管理公司致力于与中国基金市场和投资者的共同成长，立志成为中国投资人的国际投资专家和国际投资人的中国投资专家。

1、专业诚信的经营原则：始终将投资者的利益放在首位，诚实守信，为投资者创造最大价值

2、服务导向的经营原则：提供全方位、深层次、国际标准的资产管理服务

3、优质稳健的基金业绩经营原则：追求长期稳健的基金业绩，而非注重眼前利益

4、本地化长期耕耘经营原则：本地优势与国际视野充分结合， 因地制宜的发展策略

在组织结构方面，上投摩根基金管理公司借鉴国际基金业规范的成功经验，将股东会、董事会、监事会及经营管理层权责明确划分，实施专业风险控管，体现出基金业管理方式的专业标准——分权、分责、分工。在股权结构方面，为确保股权的长期稳定，在股东协议上双方约定，避免经营管理层趋向追求短期业绩表现，始终专注于长期经营成果呈现，保持长期稳健的发展。

上投摩根基金管理公司借鉴摩根富林明资产管理150多年的投资经验，通过科学合理的流程管理和投资体制，在合规合法的前提下为投资人积累更多阳光下的财富。在公司的投资运作中，重视以国际化的视野审视国内市场，发掘新的投资机会，为国内的投资者提供更多国际化的专业服务。

在投资管理策略上，上投摩根基金管理有限公司将充分利用摩根富林明资产管理的全球资源，用系统化的投资决策流程和系统化的风险控管流程，以及注重道德诚信的制度化培养来保证投资决策运作过程的专业性、科学性和规范性。

持续优异的投资业绩主要源自具有国际水准的投资研究团队。上投摩根借助中西合璧的一流投资管理平台，为投资人打造出众的投资业绩。

上投摩根基金公司秉承国际视野和本土智慧相结合的原则，汇聚具有丰富中国国内证券市场投资管理经验的基金经理人和研究专家，将国际化投资理念融入本地市场洞察，力求为投资者带来持续优异的基金表现。

一、全面资讯服务——为投资者提供国际化的投资视野

《视界日报》：提供前一日全球股市、债市、汇市动态的观察和汇总。

《洞察周报》：对过去一周全球股市、债市、汇市动态进行回顾和分析。

《洞察月报》：对过去一月影响金融市场的政治、经济等重要的宏观因素进行探讨；跟踪重要的行业变动；为投资者提供投资建议。

《理财双月刊》：提供投资视界、基金专家直通车、基金大学、基金生活秀、国际视野、旗下基金业绩概览、基金E路行等众多栏目。

投资策略报告：适时推出季度和年度

二、专业的投资顾问咨询服务——为投资者提供更专业的理财服务

上投摩根对机构客户和VIP客户提供一对一的顾问服务。所有投资顾问都经过良好的培训，具备丰富的证券市场经验，利用中外股东集团强大的资讯平台和投资研究平台，为投资者提供一流的咨询服务，成为投资者的得力助手。

三、投资论坛和交流会——为投资者提供更全面的财经信息

上投摩根每年将适时举办各种类型的投资论坛和投资报告会，邀请权威专家为投资者解读资本市场的热点问题。

在2007年股市节节攀升，走出强牛市的行情当中，中国证券市场也出现了一些不和谐的声音，那就是基金“老鼠仓”事件。上投摩根基金的原基金经理唐建因违规交易，被中国证监会开出重量级罚单：没收违法所得152.72万元，并处50万元罚款，同时认定为永久市场禁入。

唐建时任上投摩根成长先锋基金的基金经理。2006年，唐建任上投摩根研究员兼阿尔法基金经理助理，他使用自己控制的中信建投证券“唐金龙”证券账户先于上投阿尔法基金买入“新疆众和”股票，并在其后连续买卖该股。期间，唐建还利用职务权限，多次查询上投阿尔法基金投资“新疆众和”股票的信息，充分掌握了该基金的投资情况。截至2006年4月6日全部卖出前，“唐金龙”证券账户累计买入“新疆众和”股票60903股，累计买入金额76.49万元；全部卖出所得金额105.45万元，获利28.96万元。此外，2006年4月至5月，唐建还利用“唐金龙”资金账户下挂的“李成军”证券账户、东方证券“李成军”证券账户连续买卖“新疆众和”股票的机会，为自己及他人非法获利123.76万元。^[7]