招商证券

招商证券招商证券是百年招商局旗下金融企业，创立于1991年，经过二十五年创业发展，已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。

招商证券总部位于深圳，公司截止到2003年注册资本100亿元，在全国60个城市开设了96家营业网点，同时在香港设有分支机构；全资拥有招商证券国际有限公司、招商期货有限公司、招商资本投资有限公司，参股博时基金管理公司、招商基金管理公司，构建起国内国际业务一体化的综合证券服务平台。业务范围包括为投资者提供证券代理买卖、证券发行与承销、收购兼并、资产重组、财务顾问、资产管理、投资咨询等证券投、融资全方位服务。

招商证券与中国资本市场一起成长壮大，于1991年创建于深圳，迄今已经走过了二十七年的发展之路。

公司是在招商银行证券业务部的基础上发展壮大起来的，二十五年来，经过了三次大的历史性飞跃：

1994年4月，招商银行证券业务部改制为具有独立法人资格的招商银行的全资子公司----招银证券公司，注册资本1.5亿人民币,实现了第一次飞跃。

1998年10月，公司成为首家经中国证监会批准改制增资的证券公司，并更名为“招商证券有限责任公司”，实现了第二次飞跃。新千年伊始，公司再次增资扩股，资本金增至22亿元人民币，并被中国证鉴会核准为综合类券商。2001年，公司致力于现代化企业制度建设，完成了股份制改造，资本金为24亿元。

2002年7月，为谋求国际化之路，公司更名为招商证券股份有限公司，实现了第三次飞跃。

2009年11月17日，在上海证券交易所上市。

牛网历程

2000年2月25日，中国第一家由券商创办的专业证券网站—招商证券牛网诞生。2000年7月，招商证券牛网通过国家信息安全测评认证中心的评审，2001年2月，招商证券牛网获得中国证监会核准，成为首批拥有网上交易资格的券商网站之一。

2000年，招商证券牛网受中国证监会的委托，在中国证券业协会举行的“经纪业务发展与创新研讨会”上，向全国400多家营业部独家演示网上交易；2000年10月，在深圳举行的“第一届中国国际互联网展览会”上，招商证券牛网荣获“最佳网站奖”和“最佳现场活动奖”两项荣誉。2002年9月，招商证券牛网获得由《证券市场周刊》、《财经时报》等单位组织的“中国优秀券商网站评选”最佳优秀网站奖、最佳财经资讯网站奖两项大奖。2000年至2004年，在已经举办的五届“最受股（网）民喜爱的‘中国优秀证券网站'评选”中，招商证券牛网连续五届获得“最佳券商网站”称号，并先后获得“最佳论坛网站”、“最佳个性化服务网站”、“最佳投资顾问网站”以及招商证券深圳南山南油大道营业部获得“十佳网上交易推广营业部”四项大奖。2005年首次闯入三甲获得第六届“最佳券商网站”第三名，2006年荣获得第七届“最佳券商网站”第二名。2007年喜获第八届“最佳券商网站”第1名，同时获得最让投资者信赖的证券网站、最佳投资者教育证券网站2个奖项。

招商证券2002年5月，招商证券牛网实施了当年的第一次改版，推出了全新的专家在线咨询系统、VIP客户邮箱，完善了WEB版网上交易系统，同时推出了网上交易钻石版V5.2版，丰富和完善了网上证券服务内容，探索出了一条证券网站服务有形化、现实化的新路子。

2002年10月，招商证券牛网成功实施了当年的第二次升级改版，推出了新版牛网和牛网营业厅。新增了“营业部之窗”、“证券论坛”、“社区”、“模拟投资”等栏目，完善了网上路演系统，开办了一批由名家主笔的个人专栏，建立起了涵盖基金定购、国债买卖在内的交叉销售平台，使网上交易客户通过牛网即可以享受与现场客户一样的服务。

2002年12月，招商证券牛网再次对网上交易专业版进行升级，推出了针对一般客户的“网上股票交易分析系统钻石版V6.0版”和针对核心客户的“网上股票交易分析系统VIP版”，致力于为一般客户提供标准化服务，对高端客户提供增值服务。该系统实行“高起点设计”，吸收了国内外证券交易软件的优势，拥有10大创新功能，25项标准功能，预设了100多种技术指标，具有超强的理财功能，再次展示了招商证券技术创新的能力。

2003年至2005年，招商证券牛网举行了四届模拟炒股大赛，总计有近三万人参与了比赛。通过模拟炒股大赛，牛网拉近了和招商证券客户、牛网用户之间的距离。

2005年5月，招商证券牛网再次开创国内证券网站先河，公司对“牛网”进行了全面升级，升级后的“牛网”会为您带来一个网上交易、获得全方位信息以及咨询在线专家等功能为一体的全新互动体验。只在一个页面上，您就可以享受网上交易、综合理财、阅读研究报告、与在线理财顾问交流等多项个性化服务。

2007年招商证券网站进行了改版，针对不同客户、不同业务，划分为私人业务、机构业务、理财业务、国际业务等多个模块，使改版后的公司网站结构更清晰、版面更美观、风格更趋于国际化，网页体验和内容上有显著提高，得到了客户和同业的一致认同。

挂牌上市

招商证券2009年11月17日在上交所以31元发行价挂牌上市，市盈率高达56.26倍。多家券商对招商证券的估值远远低于其发行价。申银万国认为招商证券上市后合理价格为25元，中金公司则给出了18元－22元估值。

2009年12月14日，招商证券开盘后一度下跌，跌破发行价31.00元，成IPO重启以来首只破发股

招商证券(600999)今日公告称, 证监会已经核准该公司在广西壮族自治区玉林

市,安徽省铜陵市,福建省漳州市,吉林省长春市,山西省太原市各设立一家证券营业

部,开展证券经纪业务。

招商证券(3)2021年4月27日晚，招商证券披露一季报，公司2021年一季度营业收入59.62亿元，同比增长22.02%；净利润26.13亿元，同比增长45.34%。基本每股收益0.28元。^[2]

2021年8月27日晚，招商证券发布半年度业绩报告称，2021年上半年营业收入约143.42亿元，同比增加24.72%；归属于上市公司股东的净利润盈利约57.45亿元，同比增加32.57%；基本每股收益盈利0.61元，同比增加22%。^[3]

2021年10月25日晚，招商证券(600999.SH)发布2021年第三季度财报。数据显示，公司前三季度营收217.82亿元、同比增长21.67%，创2015年以来新高，归母净利润为85.01亿元、同比增长16.92%。其中报告期内实现营业收入74.41亿元，同比增长16.18%；实现归母净利润27.56亿元，同比下降6.18%。根据财报，截至三季度末，公司总资产达到6138.42亿元，较年初上涨22.84%；归母股东权益1096.25亿元，较年初增长3.68%；每股净资产为10.88元/股，净资产收益率为8.47%，接近去年同期水平。各项业务上，前三季度投行手续费和资产管理手续费收入分别为12.6亿元和7.44亿元，同比出现10.8%和4.12%的下滑，而经纪业务手续费实现60.02亿元收入，同比增长17.46%。此外，截至报告期末，公司投资收益达到70.95亿元，同比大增49.97%。根据利润表口径，公司经纪、投行、资管、投资及信用业务净收入分别占营业收入的28%、6%、3%、34%和7%。具体来看，投行业绩下滑主要是受再融资主承销金额缩水拖累导致。统计数据显示，前三季度公司实现IPO主承销金额137.30亿元，同比增长42.01%；再融资(增发+配股+优先股+可转债+可交债)主承销金额为143.08亿元，同比下降49.93%，近乎“腰斩”；债券主承销金额3286.23亿元，同比上涨29.04%。财富管理方面，截至三季度末，市场股票成交金额191万亿元，同比上涨20%，受股市交易情绪高涨带动，公司经纪业务稳步发展，代理买卖证券款1032.76亿元，较年初增长20.87%、较上年同期增长33.58%。^[4]

2022年3月27日，招商证券发布了2021年年度报告，报告期内，2021年实现营业总收入294.29亿元，同比增长21.22%；归属于上市公司股东的净利润116.45亿元，同比增长22.69%。^[5]

2022年4月24日，招商证券发布2022年第一季度报告。2022年一季报显示，招商证券在2022年前三月实现营业收入36.96亿元，同比（较2021年同期）减少38.01%；实现归母净利润14.90亿元，同比减少42.99%。^[6]

2022年8月26日，招商证券发布公告，上半年实现营业总收入106.21亿元，同比下降25.95%，实现归属于母公司股东的净利润42.88亿元，同比下降25.36%。^[7]

2023年3月24日，招商证券披露的2022年年度报告显示，在2022年实现营业收入192.19亿元，同比（较2021年同期）下降34.69%；实现归属于母公司股东的净利润80.72亿元，同比减少30.68%。^[1]

为本地及海内外机构提供各种企业财务服务：财务顾问，保荐人及承销业务，为并购、集资配售及重组等提供全方位服务。

投资银行业务的优势

强大的股东背景

集团背景——招商局集团是香港四大中资企业之一、已有130多年历史，总资产达到500亿港元，业务主要集中于交通运输及相关基础设施建设、经营与服务，金融投资与管理，房地产开发与经营等领域。

控股股东——招商证券股份有限公司是中国内地十大综合类券商之一，证券行业分类监管中的创新试点券商，是内地第一批上市保荐机构、第一批同时具备A股和B股承销资格的证券商、第一个实施大集中管理业务模式的券商。

资源优势

优秀的客户资源：依托控股股东雄厚的实力和强大的专业能力，公司在中国内地及香港地区拥有一批稳定优质客户；

强大的专业服务能力：公司拥有一批熟知中国大陆及香港市场的专业化人才，为国内外企业，特别是国有企业的境外上市提供专业化服务；

完善的销售渠道：拥有一批对中资企业有强烈投资意愿的机构投资者，能够满足企业的长期战略需求和短期融资需求；

全面的服务资质：拥有香港市场债券、股票、基金、认股权证以及其它的衍生工具的证券投、融资服务；

跨市场的交易平台：除香港本地市场以外，还拥有美国市场、东南亚市场以及其它的海外市场。

业务经验

全程执行海外项目的经验：招商证券(香港)已为多家国内外企业提供了上市融资、财务顾问等全方位服务。

为客户提供多元化的证券服务，包括香港交易所上市的股本证券、债务证券、单位信托、交易所买卖基金和认股权证，以及相关期指、债券、高息票据等衍生投资产品；香港以外市场提供深圳、上海B股、以及其它海外主要证券市场代理买卖服务。

服务范围

认购新股：通常公司以代理人名义为客户申请新股，分融资申请和非融资申请两种，机构投资者可通过公司参与机构配售。

股份配售：当个别已上市公司进行股份配售时，客户可通过公司进行申购。

按揭借贷：公司为保证金客户提供股票按揭和借贷服务，提供更多灵活选择。

招商证券

投资计划：公司可视客户持仓状况及投资策略，为客户度身制定各种投资计划，创造更多价值。

交易方式

电话委托：客户可经电话通知所属客户经理进行买卖交易及股票查询。

网上交易：客户可通过公司网站随时随地进行网上交易、帐户查询及股票报价，令投资更得心应手。

国内专线：客户可于国内固网电话直拨免费香港长途交易下单专线，由经验丰富的同事负责处理客户的买卖指令。

集合资产管理

1、基金宝二期

招商证券基金宝二期于2007年7月11日获中国证监会证监机构字2007[161]号文《关于核准招商证券股份有限公司设立招商证券基金宝二期集合资产管理计划的批复》成立，是招商证券继在业内推出首家FOF——基金宝之后，推出的第二只FOF产品。

其特点为：

双重精选，增值更稳健：一次精选全国优质基金，持仓0-95%进退自如攻守兼备，充分享受基金的财富效应。

自有资金，共同担风险：管理人投入5%自有资金（累计不超过1亿元人民币），与委托人同甘共苦。

超越基准，报酬方计提：只有超越沪深300混合指数（沪深300指数×60%+上证国债指数×30%+一年定期存款利率×10%），并且当委托人持有本计划期间折算的年化收益率超过4%，才能提取业绩报酬。

适度报酬，共赢又共富：只需提取超过4%部分的10%为业绩报酬。

新股配售，超额享回报：进行网上新股申购，并且进行网下配售，最大可能提高中签率，享受低风险超额收益。

灵活方便，流动性更强：封闭期三个月后，每满1个月都可提前退出。

2、基金宝

基金宝作为市场上第一支FOF（基金中的基金）产品，核准规模为30亿份，集多个创新亮点于一身,其特点为：

双重管理--国内首个采取FoF（fundoffunds)运作模式的大众理财产品

有限赔付--自有资金按比例参与，首次实行"风险我首担"的有限赔付条款。

优先收益--首次实行"收益您先享"的收益补偿条款。

招商证券

报酬激励--首次实行"低固定费率+合理业绩报酬"创新管理费用提取方式

基金宝于2006年12月荣获2006年"深圳市金融创新奖"二等奖的殊荣。基金宝已经成功地在市场上确立了其优良的品牌效应和先发优势。

3、现金牛

现金牛是继成功推出基金宝后，公司于2006年1月再次成功设立的限定性，加强货币型现金管理工具，核准规模为50亿份。

其特点为：

稳定收益--在类似产品中，首次设置了"风险准备金"和"待摊风险资产盈亏"的条款，降低收益率波动幅度。

新股增利--新股和可转债的申购能为投资者带来更高的收益。

天天开放--流动性媲美货币市场基金，随时进出，交易免费。

日日复利--每日收益均能立即转为投资，参与下一日的收益分配。

截至2007年上半年，现金牛规模维持在上限附近，为券商集合理财产品规模之首。

专项资产管理

华能澜沧江水电收益计划

2006年5月招商证券推出的首只资产证券化产品——华能澜沧江专项计划，华能澜沧江专项计划是中国电力行业的第一个资产证券化产品,该计划发行的受益凭证发行规模达20亿元，为云南省历年融资规模之最，券商专项资产管理排名前列。

其特点是：

在交易架构及产品设计中，使用了超额抵押、现金储备和设置由原始权益人全额。

认购并持有的次级受益凭证三种内部信用增级方式。

招商证券

设置了浮动利率产品，成为国内第一支发行浮动利率品种的资产证券化产品。

浮动利率产品设计中设置了"利率上限挡板"，有效控制了发起人融资成本，使得投资者利益最大化。

合理规划基础资产现金流，购买未来特定期间的指定月份的基础资产现金流。

定向资产管理

定向资产管理业务是指证券公司接受符合条件的单一客户委托，与客户签定合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，以客户名义、为客户利益，管理客户委托资产的行为。

公司可针对客户特定需求，为客户"量身定制"委托管理方案或提供投资咨询，为各类大中型企业集团提供包括股票、基金、债券、流动资金管理等多类型投资管理服务。公司与客户进行沟通确定方案，一对一签订资产管理合同，客户将委托资金存入其在营业部开设的资金账户，管理人在客户的账户上进行投资运作，并定期进行信息披露。

招商证券在开展定向理财业务方面拥有独特的优势，在金融工程研究和产品设计

招商证券方面具有雄厚的专业能力，可为银行及其他客户理财产品的设计提供专业建议，共同开发具有各自特色、满足特定客户需求的创新理财产品。公司在投资研究和资产管理方面也具有雄厚的实力和丰富的管理经验、良好的管理业绩，可作为客户理财产品的投资顾问，提供专业的投资管理服务。招商证券定向理财业务提供全系列的投资产品--现金管理系列产品、FOF系列产品、股票投资系列产品供客户选择，各种产品具备不同的投资风格和风险收益水平，满足不同风险层次的客户需求。而且公司具备灵活多样的资产管理服务模式，为客户提供全方位的资产管理服务。

证券公司在辅导保荐PRE-IPO企业过程中，会发现大量有上市潜力的公司，非常适合直接投资。如果在此时进行追随投资，为企业提供资本扩张、运作、战略发展规划等增值服务，将管理、投资、项目优势与合格投资者的资金优势结合起来，满足合格投资者不同的风险偏好和投资需求，通过上市或者股权转让实现股权溢价，达到证券公司、合格投资者和企业共赢的目标。

招商证券在开展直接投资业务方面拥有独特的优势，公司具有全面专业的增值服务、项目筛选、投资管理能力，拥有稳健的经营管理风格、雄厚的资本实力、卓越的投资管理团队、丰富的项目来源渠道、成功的资本运作经验和股权退出渠道，并且能够制定有效可行的实施方案。

招商证券直接投资业务遵循稳健原则，高度重视投资资产的安全性，对具有较高成长潜力的拟上市企业股权进行积极投资，在可控制风险条件下，追求较高收益。通过科学严格的项目选择和投资决策策略和流程，积极对处于成长期、具有成为行业领先者潜力的拟上市企业（Pre-IPO）进行股权投资，闲置资金可以购买国债等流动性较强产品、存放银行。

根据《国家中长期科学和技术发展规划纲要》，结合招商证券大股东招商局集团的优势，确定招商优势（包括港口物流、交通运输、基础设施、金融投资、房地产开发等）、消费服务(包括金融服务业、商贸流通、食品饮料等)、技术创新（包括IT、先进制造业、新能源、新材料、网络媒体等）三大投资主题。把握国内技术升级和进口替代、消费服务需求持续稳定增长所带来的投资机会。

★团结并进的组织架构

招商证券研究中心负责宏观、债券、行业、公司、投资策略、基金、金融

招商证券衍生品等研究领域的研究；为基金公司等、社保基事会、营业部核心客户等机构通过提供专业化的研究产品和研究服务，对公司经纪、投行、投资、资产管理、风控等业务提供支持。具有新老有序、以老带新、合理分工、团结并进的组织架构。 招商证券

截至2008年3月，公司研究发展中心共有研究人员72名。其中博士（含博士后）比例为10.3%，硕士比例为66.3%，本科23.5%。

★丰富的产品和服务

研发中心提供7大类，以上市公司基本面和行业研究为基础、适应不同投资者要求的研究报告和研究服务体系：

宏观经济、公司研究、金融工程、债券研究、策略研究、行业研究、基金研究。具有覆盖全面的研究领域。

同时，在产品和服务的管理方面，从案头准备、调研核实，到估值分析、撰写报告、报告发送等一系列环节，遵循严格的审核流程，有效保证了很高的产品质量和服务水平。

★先进高效的研究知识管理平台

研发中心在充分调研的基础上，完善了研究报告、股票池和研究管理平台方面的需求，形成研发中心知识管理平台总体方案。

主要功能和模块包括与财务末拌数据库关联、自动生成研究报告各项数据；研究管理的信息化、无纸化平台（包括研究报告审批、调研和路演管理、研究报告统计分析）等；股票池维护平台；晨会管理等。

知识管理平台的建立，将极大地便于知识积累、更有利于新人学习成长，有效提高各项工作的响应速度；它对于提高研究报告的标准化水平、研究效率以及报告审查及统计效率等具有十分重要的意义。

★独特的研究视角和分析框架

研究理念：

贴近市场

独立性

客观性

招商证券前瞻性

可预测性

研究方法：

量化研究

（盈利预测、估值、投资评级）

跟踪研究

及时推荐

（分析师的时间分配：1/3时间调研；1/3时间完成报告；1/3时间推介）

研究基础工作：

股票池

招商证券

投资组合设计

市场预测模型

基金评价数据和基金评价系统

与行业协会定期进行信息交流

★创造财富的研究成果

2005年以来，在中国证券市场的几个重要转折时刻，招商证券研发中心在看多中国崛起的战略高度和坚定态度指导下，综合应用整体研究力量，深入刻画了这轮波澜壮阔的大牛市，为投资者提供宝贵的思路与建议。

在05年底旗帜鲜明的指出，A股市场将迎来重要转机。

代表作品：

《转折之年，守得云开见月明》

《万水千三只等闲》

《转变熊市思维》

06年，业内首先提出“黄金十年”，准确把握住了这轮波澜壮阔的牛市，及时提示了行情的最佳买点与主流投资机会。

代表作品：

《伟大的时代》；

《寻找中国的“tenbagger”》

跨入07年，研发中心在业内率先对大国崛起背景下中国资产的泡沫化趋势

招商证券进行了深入的研究，探讨了泡沫状态下的投资思路。代表作品：

《做多中国崛起，穿越理性繁荣》

08年，适时提出，长期牛市将由单边上扬阶段进入宽幅震荡阶段，扩容对A股高估值的压力不可忽视。

代表作品：

《长期牛市由单边上扬阶段进入宽幅震荡阶段》

招商证券

★名列前茅的市场排名

新财富：连续5年“本土最佳研究团队”前五名，60余位分析师入选，在20多个行业的研究中处于领先地位。

21世纪经济报道：2007年“中国券商奖”之最佳研发团队大奖

上海证券报：2005、2004年“研究机构业绩预测准确率”排名总分第三

另外，研发中心在食品饮料、生物医药、电子元器件、旅游、机械、金融、石油化工、钢铁、债券、策略等领域的研究已经形成了强大实力和市场影响力。

宫少林董事长

王岩总裁

熊剑涛副总裁

汤维清副总裁

郭健董事会秘书

“招商证券”企业品牌理念：我们相信什么？

中国资本市场具有与其他资本市场不同的特点。但随着市场化机制的逐步深化，这个市场对于投资者将呈现出无限的机会与可能。在这过程中，中国资本市场的投资者将会与其他市场的投资者一样，有权力在更多可能的投资组合之间选择最适合他们的产品或者服务。招商证券将在中国资本市场上代表无限丰富和方便的选择。

――投资者应该拥有更多的选择权力

“招商证券”企业品牌使命：我们要为人们带来什么？

招商证券我们将不断深化对于中国市场的系统研究，并坚持在产品创新的源头进行义无反顾的投资，掌握关键产品创新所需要的各种资源，从而在市场环境允许时，在第一时间为客户提供新的投资产品选择。同时，我们把对于顾客更好的服务也视为重要的产品创新途径，让顾客能够通过我们服务的改进得到更多和更及时的专业意见或者有用的信息，从而对我们有更多的省心和放心。

以丰富的投资产品和相关服务满足客户的无限需要。

―――我们支持投资者的选择权力，成为中国市场上投资产品和服务创新的先行者。

“招商证券”企业品牌观：敦行致远

在躁动而复杂的环境中，我们严守自己的特质，充满自信地要求自己以敦厚稳重的行动去实现远大的理想。

心存远图：源自于对民族复兴抱有强烈使命感的“百年招商”，招商证券注定要成为中国资本市场的重要力量，并为此而不断积聚长远发展的能力。

崇尚行动：招商证券相信市场力量，相信诚信笃行是任何市场主体的百年立身之本，主动地适应市场变化或者促成改变既定成规，为顾客创造更多的选择机会。

严谨务实：招商证券深知成事艰辛，处处细心稳重，规范工作流程，全面把控风险，追求终极实效。

同时，我们也帮助客户建立“敦行致远”的投资观念，适当远离纯粹投机性的买卖行为，更多地着眼于中长期的投资回报，以此构建大胆而严谨可行的投资策略。

我们坚持自己一贯的行事原则：

―――敦行致远。这意味着：我们始终心存远图，崇尚行动，并且强调严谨务实。

“招商证券”企业品牌个性：我们看起来象什么？

我们的行事风格将与我们的内在素质与我们所服务的财富客户的语言相一致，体现一贯的大度而从容的气质，给顾客以一切都有充分准备的印象。同时，做为中国资本市场上的创新先行者，我们还应该表现出：对于可能的产品和服务创新机会的敏感，以及敢为天下先的魄力。

―――简洁、平和、自信、创造

经营理念：珍惜声誉，诚信经营；稳健务实，协调发展

客户理念：服务至上，客户为先；至专至精，成就价值

人文理念：以人为本，任人唯贤；公开公正，和谐舒畅

行为取向：崇尚进取，鼓励创新；全局为重，团结协作

责任理念：忠诚尽责，勤勉奉献；回报股东，服务社会

标志设计紧紧围绕招商证券“诚信、稳健、服务、创新”的经营理念展

开，力求突现招商证券稳健经营、创新不止的风格。标志由圆形演变的“C”和三个依次向上排列的“1”演化而来的“M”组成，既清晰地表明了招商证券与招商局和招商银行的渊源关系，也突出了证券行业的自身特点。

标志以三个“1”为主要视觉点，蕴含着招商证券追求卓越的理念，预示着招商证券在业务、管理、人才等方面都成为业内一流。

标志中的六条斜线为标志增添了活力和动感，同时又生动地描绘了招商证券正乘风扬帆、破浪远航，快速、稳健地驶入国际资本市场。

标志以红色为主基调，既代表了招商证券融入国际资本市场这一朝阳产业的客观事实，也象征着招商证券朝气勃勃的企业精神，标志内涵丰富，给人以无限的想象空间。

2021年1月，跟投国仪量子（合肥）技术有限公司的B轮数亿元融资。^[8]

2021年10月，招商证券投资畅溪制药的近2亿元C轮融资。^[9]

2021年11月，招商证券参与投资摩尔线程的A轮20亿融资。^[10]

2021年11月，招商证券跟投芯歌智能的过亿元B轮融资。^[11]

2022年2月，跟投云合智网的超4亿元Pre-A+轮融资。^[12]

2006年

第七届“中国优秀财经证券网站”评选结果于2006年11月22日在深圳揭晓，招商证券牛网荣获亚军，这是牛网连续七届获得“最佳券商网站”殊荣，同时本届招商证券牛网还获得“最具人气证券网站”奖。本次评选活动历时三个多月，首次采用了通过全国投资者直接投票和专家评审组相结合的方式进行。

2006年12月10日的“2006年度深圳金融创新奖颁奖晚会”上，招商证券“基金宝”、“万科股改”项目分获二、三等奖，获奖总数居参评券商之首。

招商证券“基金宝”是国内首只基金中的基金，以设计创新、风险适中、业绩优秀等特点深获投资者喜爱，管理规模居行业前列。“万科股改”项目则是创造性推出百慕大式认沽权证方案，探索出了含B股和低送出能力上市公司的股改模式。“基金宝”和“万科股改”项目得到市场和同业的充分肯定，曾获深圳证券业协会年度金融创新奖等多个奖项。

招商证券是国内优质创新试点券商，曾先后推出过业内第一个专业证券网站牛网、第一个多媒体服务中心call-center、第一张证券卡牛卡、第一个大集中交易系统，第一个券商FoF产品招商证券“基金宝”和第一个含B股和低送出能力上市公司的股改模式。在服务、产品、信息系统等各个领域创新成果卓著。招商证券杨鶤总裁在发言时称，2006年，招商证券刚度过了它15周年的生日。在接下来的日子里，招商证券将积极筹备融资融券、股指期货、备兑权证等创新业务，并且于年底推出了“基金宝二期”。

此次金融创新获奖单位还包括深圳证券交易所、招商银行等。

2007年

21世纪经济报道主办的“中国券商奖”评选活动中荣获最具资产管理实力团队、最佳研发团队、最佳营销服务团队、最佳并购团队、最具赢利能力经纪团队五项大奖，在所有参选券商中获奖最多。

2006年，招商证券经纪业务团队以先进的服务手段、优良的服务质量、强大的营销能力和丰硕的创新成果，取得了卓越成就，显示了非凡的赢利能力。是年客户规模达到110万，托管资产为1087亿元，总收入11.7亿元，营业部部均收入实现2340万元。

2006年，招商证券以其管理产品数量多、规模大、收益高、创新能力强、风险管理到位、服务体系完善等明显优势，表现出卓越的资产管理实力，享誉业内。招商证券建立的完善风险管理体系和客户服务体系，使公司资产管理实力大大提升。公司管理着“基金宝”、“现金牛”、“华能专项计划”等3只理财产品，并即将推出第4只理财产品，产品数列券商首位。其中，“基金宝”作为国内第一只券商FoF（基金中的基金）产品，丰富了国内资本市场的投资品种。截止2006年底，招商证券管理的集合理财产品总规模达到69.8亿，在国内券商中排名首位。招商证券“基金宝”单位累计净值达到1.5178元,远高于预期收益率。而设计上定位于收益风险适中的“现金牛”，其收益率也远高于市场上其它同类产品,七日年化收益率最高达到6.415%。2006年理财产品给客户带来丰厚投资收益的同时，也为招商证券创造了2.52亿元的资产管理业务收入，名列券商之首。

在3月22日-23日于北京举行的2007年度中国企业信息化500强大会上，招商证券一举将五项大奖纳入囊中，包括：“2007年度中国企业信息化500强”、“中国企业信息化标杆企业”、“优秀信息化团队建设奖”、“杰出信息化领导者奖”、“中国企业信息化年度CIO大奖”，成为此次参奖券商中获奖最多的一家。

此次进入企业信息化500强，已经是招商证券第五次连续获得该奖项。更加值得一提的是，招商证券成为七家入选第三批企业信息化标杆的企业之一。国家信息化测评中心负责人介绍，“标杆企业”是指信息化建设取得显著成效，具有先进性（包括部分方面）、示范性和行业代表性的企业。

2007年4月21日，深圳证券交易所“资本市场发展与创新”论坛暨“第九届会员单位与基金公司优秀研究成果评选颁奖”在深圳威尼斯酒店举行。

本次评选，深交所在市场热点、市场创新、市场主体、投资研究等四大类别设置了奖项。招商证券研发中心提交的《做多中国崛起，穿越理性繁荣》（赵建兴，鲁信文，卢贤义，景志钟，薛华，季伟共同撰写）获得投资研究类一等奖，《寻找中国的“tenbagger”》（赵建兴）研究贡献奖。

2018年6月，福布斯全球企业2000强榜单发布，招商证券排名第887。^[13]

2018年10月11日，福布斯发布2018年全球最佳雇主榜单，招商证券排名第182位。^[14]

2020年5月，位列2020福布斯全球企业2000强榜第999。^[15]

2020年5月，“2020中国品牌500强”排行榜发布，招商证券排名第342位。^[16]

2020年7月27日，2020年《财富》中国500强排行榜发布，招商证券股份有限公司排名第477。^[17]

2021年1月21日，胡润研究院发布《2020胡润品牌榜》，招商证券以135亿元人民币品牌价值排名第122。^[18]

2021年7月20日，2021年《财富》中国500强排行榜发布，招商证券位列第401名。^[19]

2022年5月12日，招商证券位列福布斯2022全球企业2000强第899名。^[20]

2022年7月，招商证券位列2022年《财富》中国500强排行榜第405名。^[21]

2022年9月19日，招商证券公告称，公司收到了中国证监会《行政处罚决定书》对公司为中安科股份有限公司提供财务顾问服务未勤勉尽责行为进行了立案调查、审理，现已调查、审理终结。证监会认为，公司作为该项目的独立财务顾问，存在履职过程中未勤勉尽责，导致出具的《独立财务顾问报告》存在误导性陈述等违法事实，责令招商证券改正违法行为，没收业务收入人民币3150万元，并处以人民币3150万元罚款；对项目主办人陈轩壁和俞新平给予警告，并分别处以人民币5万元罚款。^[22]