华龙证券

2006年度，公司实施了增资扩股，注册资本达到155339万元。主要股东有甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会、兰州银行股份有限公司、上海九龙山股份有限公司、甘肃省电力投资集团公司、酒泉钢铁（集团）有限责任公司、中国星火有限公司、甘肃祁连山建材控股有限公司、重庆江南财务顾问有限公司、洋浦浦龙物业发展有限公司。

华龙证券华龙证券有限责任公司主要业务范围包括证券经纪、投资银行、证券投资咨询、财务顾问以及中国证监会批准的其他业务。公司拥有广泛的客户资源和良好的社会形象，在北京、上海、深圳、重庆、杭州、无锡、乌鲁木齐、合肥和兰州等主要城市设有34家经营机构，并在北京设立了投资银行专业分公司，发起设立了华商基金管理公司，控股甘肃陇达期货公司。公司项目遍布全国，先后成功保荐一汽集团启明信息、北大荒、浙江龙盛、祁连山等十多家大型企业的上市与融资。经国家科技部、教育部批准，公司设有博士后流动工作站，拥有一大批高学历、高素质的专业人才，大学本科以上人员85%，硕士以上人员26%，拥有一批经验丰富、业务精湛的保荐代表人和专业分析师队伍。

公司坚持“借力西部，放眼全国”的发展战略，凭借专业化的优质服务，诚信、务实、高效、敬业的团队精神，在竞争激烈的中国证券服务业中稳步提升份额。2009年成功保荐首批创业板上市企业发行上市，成为首批保荐企业在创业板上市的全国17家证券公司之一。

1、 宏观经济风险

国家宏观经济形势的变化以及国际经济环境和其他证券市场的变化，可能引起华龙证券市场的波动，使您存在亏损的可能，您将承担由此可能造成的损失。

2、上市公司经营风险

由于上市公司所处行业整体经营形势的变化和上市公司经营管理等方面的因素，如经营决策的重大失误、高级管理人员的变更、重大诉讼等都有可能引起该华龙证券公司证券价格的波动；由于上市公司经营不善甚至会导致该公司证券中止交易、暂停上市或终止上市，您将承担由此可能造成的损失。

3、技术风险

因交易撮合及行情揭示是通过电子通讯技术实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，由此可能给您带来损失。

4、不可抗力因素导致的风险

诸如地震、火灾、水灾、战争等不可抗力因素可能导致证券交易系统瘫痪；华龙证券公司无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪，这些都会使您的交易委托无法正常进行，您将承担由此可能造成的损失。

2017年至2019年，蓝山科技通过虚构购销业务、研发业务等方式，累计虚增收入8亿余元，虚增研发支出2亿余元，虚增利润8000余万元，导致公开发行文件存在虚假记载。华龙证券等公司为蓝山科技提供相关证券服务，未按业务规则审慎核查，出具的报告存在虚假记载。要求相关中介机构应勤勉履职。

2021年11月，证监会对华龙证券责令改正，给予警告，没收业务收入150万元，并处以300万元罚款；对涉案项目负责人、保荐代表人赵宏志以及涉案项目保荐代表人李纪元给予警告，并分别处以50万元罚款。

2022年3月，华龙证券又受到全国股转公司的再次处罚，全国股转公司对其进行了纪律处分。全国股转公司称，华龙证券在为蓝山科技提供保荐服务过程中未勤勉尽责，因此对华龙证券、赵宏志、李纪元采取了公开谴责的监管措施。

2022年4月1日，“蓝山科技欺诈发行案”再次被证监会公开处行。同日，证监会公布2021年证监稽查20起典型违法案例，“蓝山科技欺诈发行及相关中介机构未能勤勉尽责案”作为新三板公司欺诈发行的典型案例，被公布其中。

2022年6月15日，证监会网站发布三份行政监管措施文书。根据证监会公告，由于华龙证券投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织加购混乱等，同时在廉洁从业风险防控方面，机制不完善，华龙证券及其相关负责人被采取了监管谈话的行政监督管理措施。

华龙证券前董事长陈牧原虽然于2021年8月已从华龙证券离任，但仍要为公司此前违规行为承担相应责任。陈牧原当时作为华龙证券董事长，同时又分管投行业务，因此对相关违规行为负有责任，也被采取了监管谈话的行政监督管理措施。

此外，公告显示，华龙证券在蓝山科技精选层挂牌项目中存在内控人员利益冲突、质控和内核部门对项目组落实质控及内核意见跟踪复核不到位等问题，因此对时任内核部门负责人的胡海全、质控部门负责人的李纪元，也被相关部门监管谈话^[2]。