华泰证券有限责任公司

　　公司法定中文名称：华泰证券股份有限公司（简称：华泰证券）

　　公司法定英文名称：HUATAI SECURITIES CO.,LTD.

　　法定代表人姓名：吴万善

　　注册资本：560,000万元

　　注册地址：江苏省南京市中山东路90号

　　办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　邮政编码:210002

　　自成立以来，华泰证券一贯秉承"高效、诚信、稳健、创新"的核心价值观，总资产、净资产规模同步增长， 2002年4月，经中国证监会核准，公司注册资本增至22亿元，公司总资产达135.47亿元，净资产增加到32.38亿元。与此同时，公司资产质量一直保持良好的状态，为2001年中国证监会机构监管部首次披露的没有挪用客户交易结算资金和净资本符合要求的证券公司之一，2002年3月，公司成为全国银行间债券市场成员。

　　目前华泰证券在北京、上海、深圳设有三个地区总部，在全国大中城市设有34家营业部和15家证券服务部，在南京、上海设有投资银行业务总部，在北京、深圳、沈阳、成都设有投资银行业务机构。

　　公司业务范围涉及证券经纪、证券电子商务、投资银行、资产管理、固定收益、研究咨询等各个领域。公司对介入新兴市场一直有浓厚的兴趣，2003年6月5日被中国证券业协会授予代办股份转让主办券商业务资格，目前公司所有营业部已开通该项业务。

　　公司管理严格、经营审慎、运作规范，各项业务取得长足发展，网上证券交易量连续三年居全国券商之首。"华泰证券网"在业界和广大投资者中一直享有较高的声誉和知名度。华泰证券网在2000年、2001年和2002年连续三届获得由《证券时报》主办的最受股（网）民喜爱的"中国优秀证券网站"评选第一名。另外，2001 年同时获得了"最佳投资顾问网站"第一名，2002年同时获得了"最佳证券网站CEO奖"和"最佳营销成就网站"等两个单项奖。

　　历经我国证券市场的动荡与发展，华泰证券在开拓创新和规范自律方面均积累了丰富的经验，造就了一支高素质的员工队伍，形成了完善的内部控制和风险防范体制。公司证券从业人员逾千人，大学本科以上的员工占总人数的51%，目前公司已有80%以上的员工通过了证券从业资格考试，居全国券商领先水平。

　　步入新世纪，中国证券市场进入了新的时期，华泰证券也迈开了新的步伐。面对国内外变化的新形势，华泰证券有着强烈的创新意识，公司及时提出了"二次创业"，激励广大员工继续开拓进取，不断提升公司的核心竞争能力和持续发展能力，为中国证券市场的繁荣和国民经济的持续、健康发展作出更大贡献。

　　华泰证券金融创新部是专职于从事金融衍生产品业务运作和管理的部门，主要业务职能是发行拟在交易所上市的备兑权证等金融衍生产品，并负责做市和动态对冲避险交易；研究金融衍生产品和结构化产品，为特定投资者定制风险管理策略和产品。金融创新部的战略目标是把握国内金融衍生品市场发展的机遇，建立权证、期货、期权和结构性产品等金融衍生品的完整产品线，打造华泰金融衍生品业务品牌，市场份额和盈利水平达到行业内先进水平。

　　人力资源部主要负责统筹公司人力资源管理工作，建立并完善适应公司发展战略的人才引进、使用、开发、激励机制，在公司内创造良好的工作氛围，为业务发展提供人力资源支持，建立起一支适应公司发展需要的、高素质的经营管理团队和高效精干的员工队伍，确保公司证券控股集团和一流证券金融服务提供商战略目标的顺利达成。

　　机构客户服务总部以为高端客户提供专业化、综合性、一站式服务为目标，致力于组织协调各种资源，建立机构客户和其他核心客户管理服务系统，开发和服务包括公募基金、合格境内外机构投资者、保险、社保、财务公司、信托公司、年金、私募基金、上市公司及其股东、企业法人等机构客户和其他核心客户。承担外部金融产品引入的论证、谈判、合同签定等相关工作，组织和协调其销售工作。

　　客户服务中心是华泰证券为了进一步落实“以客户服务为中心，以客户需求为目标，以客户满意为目的”的经营理念于2008年新成立的部门。部门由数据信息、市场研发、服务推进和呼叫服务四个团队组成，数据信息团队主要负责客户服务信息化统一规划,资讯平台的建立和管理,数据信息的统一收集、处理和共享,数据库的集中应用管理等。市场研发团队主要负责情报收集，市场和客户调研,数据挖掘,服务产品和流程的设计等。服务推进团队主要负责客户服务方案的推进和指导，CRM系统的研究维护及网站和短信平台的运营维护等。

　　客户服务中心是整个公司的客户关系管理部门，面向公司的内外部客户提供相应服务，是公司各项业务的中台和各项业务信息、管理信息的集散地，是公司客户服务的推进器和具体实施部门，是整个公司业务服务流程再造和控制的中枢，为公司客户营销工作提供辅助服务。客户服务中心以信息为基础，通过收集、整理，加以分析判断和有效的管理，使各种信息能成为公司内外共享的资源；客户服务中心以CRM系统为工具，借助较为先进的技术和服务平台，以一切以客户需求为导向的理念，对公司内外各个业务序列的客户进行高质和有效的服务；客户服务中心的平台包括但不限于呼叫中心、公司网站和OA系统、手机短信和电子邮件等一系列立体化的服务体系。

       早在1993年华泰证券就完成了江苏第一家上市公司“无锡太极”股票发行的主承销和上市推荐工作，截止2008年年底，华泰证券已完成53余家公司股票发行的主承销和保荐工作，完成近百家公司股票的上市推荐、副主承销工作，完成了“湖北兴化”、“都市股份”、“徐工科技”等多家上市公司的重大资产重组工作，完成了近百起企业债、国债、短期融资券等的承销工作。

　　2007年度，华泰证券股票债券发行承销金额全国排名第八；完成了中国证券市场第一单公司债—长江电力07公司债首期40亿元的发行主承销工作，开创了国内公司债券市场化发行的先河；完成了截止到目前国内融资金额最大的非公开发行项目－海通证券260亿元定向增发的保荐和主承销项目。