呈缴本

　  负责呈缴本事物的图书馆 呈缴本制度是全世界各国家都在采用的征集全国范围内出版物的一种方式。它在一定程度上保证了国家图书馆收藏图书的全面性。

       呈缴本制度，是指一个国家或地区为完整地收集和保存全部出版物，用法律或法令形式规定所有出版机构或负有出版责任的单位，凡出版一种出版物，必须向指定的图书馆或出版主管机关免费缴送一定数量的样本。此样本叫呈缴本、样本或缴送本，而接受呈缴本的图书馆大多是国家图书馆、其他大型图书馆或专门建立的版本图书馆。这种制度即出版物呈缴制度。

（一）该市各单位编印的下列图书资料：

1. 地方志、史志、地名志、史料、年鉴、地图等；

2. 正式出版和内部发行的图书（教材）、报纸、杂志等；

3. 本地区的家谱、族谱，历代著名人物的传记、年谱、年表、照片、手迹、纪念研究文字等；

4. 汇编成册的重要会议文献（不包括尚未解密的会议文献）；

5. 编印成册的科学论文集；

6. 国民经济资料及各行业年报资料；

7. 对外交流资料；

8. 其他有关文献资料。

（二）当地人士的各种著作及史料。

（一）印刷型出版物；

（二）非书型的视听资料、机读资料、缩微资料等。

呈缴本收藏（一）各类资料出版、发行后30日内，由出版单位或个人准备2—3册（套），以前未呈缴的应予以补缴，直接邮寄至当地图书馆地方文献部，或由相关人员上门接收。

（二）当地图书馆收到呈缴的资料后，要向呈缴单位或个人出具回执手续，并认真做好登记、分类，设立地方文献特藏室，安排专人管理，定期编辑《地方文献目录》，以方便查询。

      1955 年，文化部发布了《关于征集图书、杂志样本的方法》，规定出版社在出版物出版后三天由出版者将样本寄送到出版事业管理局等单位。1979年4月对此项规定进行修订，要求出版单位出版的图书（包括一般书籍、课本、图书、画像等），凡是公开发行、只限国内发行和内部发行的均从第一次出版起，每出一版和每印一个印次，分别缴送样本到国家出版事业局、版本图书馆样本各一份。另外，对杂志、报纸也做了详细的规定。1985年颁布了《图书期刊版权保护试行条例实施细则》，要求每种图书、期刊在30天内由出版单位向北京图书馆、国家出版局、中国版本图书馆各缴送3本、1本、2本。1991年又重申1979年的规定有效，并补充了音像出版单位也要向国家图书馆、国家出版局呈缴一定数量的出版物。从1991年到现在，每年都有关于呈缴本制度实施的相关规定的出台。但是，由于出版单位缴送意识较差，国家管理机构执行各项措施的力度不够等原因，给国家图书馆馆藏建设带来了极大的阻力。

     从以上说明可以看出，我国现行呈缴本制度的缴送者是出版单位，缴送对象基本上是国家图书馆、版本图书馆和国家出版局。出版物的对象范围正在不断扩大，从图书、期刊、报纸到音像、电子等出版物。到目前为止，还未出台相关的法律来明确规定缴送出版物的具体事项。

       我们必须承认一点，以呈缴本制度为基础的文献收藏使得国家图书馆处于被动的地位。一旦缴送者无法保证其文献上缴，也就无法保证读者的利用文献的全面性、系统性和新颖性。这就要求缴送的数量应该尽可能的多。但一些无文化和历史价值的出版物有无必要对其进行保存是值得深思的。这样不仅浪费了相应的物力、人力、财力，而且其利用价值太低，根本就起不到传递知识的作用。相反，如果一种出版物的利用价值很高，即使相关机构或个人不愿意呈缴，图书馆也需要采用购买、交换或其它方式获得。例如，挪威国家图书馆规定出版物直接缴送给国家图书馆后要进行挑选，重要的是国家图书馆收集出版物来延续文化价值，在一定期限内禁止用户使用（通常3年）。俄罗斯国家图书馆根据缴送发法广泛搜集图书、连续出版物及其他资料，但同时也强调补充采访一些有文化、历史价值的资料。丹麦皇家图书馆缴送法第九章中规定：文化部对免缴情况做了规定，小印数的出版物不必缴送，对没有文化和研究价值的无须保存的作品片段、选录等做了规定。所以，我们应在确保以质量为中心的前提下在确保大量的文献收藏，利用藏书数量指标（包括文献总量和文献增长量及相关概念）和藏书质量指标（包括内容质量、构成质量、和使用质量）做到质量与数量的统一。

     以法国国家图书馆为例，法国是世界上第一个建立出版物缴送制度的国家。1537年12月28日，《蒙彼利埃敕令》规定法国出版或法国销售的法国出版物必须向皇家图书馆缴送1本。1793年7月19日颁布了《著作权法》，该规定要求作者向国家图书馆缴送样本，取代原来由出版社或印刷所缴送样本的做法。1904年和1929年的法律规定，巴黎印币厂制造的纪念章需向国家图书馆缴送1件。在1943年6月21日颁布的法律基础上，规定了印刷者也必须向有关机构缴送2册。1975年7月30日的行政命令，制作者和发行者各要向国家图书馆呈缴1份。另外，丹麦皇家图书馆在1997年6 月10日通过的出版物缴送法（1998年1月1日实施），要求任何个人在完成的内容供出版后必须缴送，如果生产者无法确定时，出版者则履行职责。

       以上两个例子都强调了作者的缴送问题。从呈缴能力上讲，个人呈缴的效率要比单一的出版机构呈缴的效率高。如果对每一个出版机构都呈缴相应数量的出版物给规定的机构（往往不只一个），其成本将会很高，但当分散给个人时，则不会有较大的经济损失。从呈缴心理上讲，个人的呈缴积极性较出版机构高，如能适当地配以激励机制，他们也更容易做出较好的反馈能力。再则，印刷者是否也应该承担一定呈缴任务需要进行可行性分析，特别是对待重印的出版物。政府也应该鼓励个人无偿捐赠，从而实现缴送者的多样化，改善单一无偿缴送的高损失率。

      我们可以把无偿缴送出版物看作是一种利他行为。从心理学角度来看，其情景因素包括情景的模糊性，责任的分散，助人的代价和环境的界定[8]。当各种因素处于模糊状态，将会使得实施执行效率降低，各缴送者相互依赖，当得知他们其中之一未履行缴送任务而没有受到及时或较重的处罚时，其他缴送者将会受其影响，即使有能力或愿意完成呈缴任务的单位也不再主动去做。另外，在我国的《图书馆法》的制定工作于2001年4月启动，但至今没能完成。现有的条例规定只是简单地描述，无法从根本上确保呈缴本制度的实施。因此，除了利用经济补偿和其它激励措施鼓励出版单位缴送和其他个人捐赠以外，制定相关的法律是根本性的保障。

     为确保反馈系统的有效性及缴送者（特别是规定的出版单位）的缴送积极性，应该采用平均值法对各项完成指标，建立一种信誉度评分指标系统（见图1）。其中指标分别为缴送时间与规定时间的差值，缴送数量的完整性和缴送出版物的知识价值。我们可以设标准值为s（包括规定时间和规定数量），标准分为10，缴送时间为t，缴送数量为c，缴送文献的知识价值为 v。其中对第一项的评分 插图1（|s-t|为缴送时间与规定时间的差值）；第二项的评分 插图2 ；对第三项的评分可以采用情报源价值评定的方法，即评分平均值法，用被调查者人数去除被调查者给某一利用文献的评分之和，便是该文献的评分平均值Rij= 插图3。式中：Rij 指某一文献j的知识价值的平均评分；m指被调查人数；aij 指被调查人i给该文献j的评分[10]。则出版单位的信誉度数值可表示为C=a+b+Rij，从而来提高各缴送者之间的竞争意识和自愿缴送意识，实现缴送对象对缴送者的激励机制和缴送者对缴送对象的保证机制。

另外，我们可以从博弈论的角度来定量分析图书馆和出版单位的关系，改变那种以权利为基础的总是包括一方或另一方的损失的单向受益局面，而创造双赢的利益关系。

      无论是行政条例还是法律规定，缴送的出版物都是无偿的，但相关的管理机构应该从缴送方式上给予人性化的考虑，以减少有些出版单位的额外开支。在分析出版单位不愿缴送出版物时，其理由之一就是邮费、运费等太昂贵。这种反馈应该是一种有利的信息，各有关机构应该试图承担此类费用。例如丹麦皇家图书馆，出版物缴送的邮资、运费等费用由保存馆根据文化部的规定支付。很明显，缴送者与缴送对象之间有着利益关系，也就不可避免地存在矛盾与冲突。缴送者希望不缴或少缴，以实现最大的经济利润；而国家图书馆希望获得尽可能多的文献，以实现为读者服务的公共利益。这种矛盾通过呈缴本制度相关联。如果不及时解决各种矛盾，当积累到一定程度时，它的普遍性增强，各种管理职能将无法实现，整个系统将不能够改革或修复而最终崩溃。而处理此种矛盾的最好方法就是建立一个沟通型的反馈系统。

      最常用的沟通模型包括沟通者、编码、信息、媒介、解码、接受者、反馈和噪音几个基本要素[12]。缴送者与缴送对象之间都应该有自己的沟通者和接受者，保持良好的沟通关系，并迅速做出反馈，便于及时修正和改进各项规定，从而使双方站在同一个角度——为读者、社会服务的战略性高度，实现双方利益的最大化。呈缴者提出邮费、运费和呈缴能力等的合理要求，呈缴对象通过反馈系统可以给予经济补偿、荣誉称号及实际评估再次确定缴送者呈缴的内容。

       现行呈缴本制度在实施过程中的阻力是不可避免的，因为世界上其它国家也存在类似的问题。例如英国、冈比亚等一些国家也都存在缴送情况不容乐观的现象。而且目前很多国家已经开始对网络电子出版物的缴送问题进行规定，从而保证不断出现的新型载体的出版物缴送的规范化。因此，我国图书馆在呈缴本制度上需要处理好文献的数量与质量的关系，解决好缴送者与缴送对象的矛盾，实施从法律角度加以规范与实施激励措施相结合的双向保障制度，并且从定量角度来给予完善，构建有效的呈缴本制度体系，这样我们才能跟上时代的步伐，不断的处理一个又一个的新的矛盾，真正意义上行使国家图书馆的各项职能。